广东省深圳市人大常委会


深圳经济特区建设工程监理条例


（1995年9月15日深圳市第二届人民代表大会常务委员会第二次会议通过
2002年8月23日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第十七次会议修订
2004年6月25日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十二次会议修正）

第一章 总 则

第一条 为了规范建设工程监理活动，提高工程管理水平和投资效益，保证工程质量与施工安全，根据《中华人民共和国建筑法》和其他有关法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区(以下简称特区)实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于建设工程施工阶段和保修阶段的监理活动。
本条例所称建设监理（以下简称监理），是指监理单位受建设单位的委托依据国家关于工程建设的法律、法规、规章的规定，对工程建设实施的监督管理。
第三条 深圳市人民政府（以下简称市政府）建设行政管理部门(以下简称市主管部门)是监理的主管部门，对监理活动进行监督、管理。
区人民政府建设行政管理部门（以下简称区主管部门）在市主管部门的指导下，根据其职责权限，对本行政区域内的监理活动进行监督、管理。
市政府交通、水务等有关行政管理部门，按照各自职责，对有关专业建设工程的监理活动进行监督、管理。
第四条 监理单位和监理从业人员应当遵循独立、客观、科学、公正和诚信的原则，严格履行监理职责。
第五条 深圳市监理工程师协会是由监理单位和监理工程师组成的行业自律性组织，在市主管部门的指导下，负责制定行业规章、资格核查、培训考试等工作，并依其章程开展活动。
在特区注册登记的监理单位和监理工程师，应当加入市监理工程师协会，成为会员。

第二章 监理范围与内容

第六条 下列建设工程的施工阶段和保修阶段必须实行监理：
（一）总投资额在人民币三百万元以上的建设工程；
（二）总投资额在人民币三百万元以下的桥梁、地下通道、燃气管道、锅炉、压力容器和压力管道等涉及公众安全的建设工程；
（三）国家规定必须实行监理的其他建设工程。
第七条 监理应当包括下列内容：
（一）建设工程的合法性；
（二）工程质量；
（三）施工安全与文明施工；
（四）建设工期；
（五）建设资金的使用等。
第八条 施工阶段监理的主要职责是：
（一）审核承建商编写的开工报告，核查建设工程办理计划立项、规划许可、招标投标、工程质量监督、施工安全监督、施工许可等情况，审查承建商及其从业人员资质，督促工程建设依法进行；
（二）确认承建商选择的分包商；
（三）组织施工图纸会审；
（四）审核承建商提出的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系；
（五）督促、检查承建商严格执行工程承包合同和国家强制性技术标准；
（六）查验承建商或者建设单位提供的材料、构配件和设备的数量及质量；
（七）控制工程进度、质量和投资，督促承建商落实施工安全保证措施；
（八）组织分部、分项工程和隐蔽工程的检查、验收；
（九）负责施工现场签证，处理工程变更的其他事宜；
（十）签发工程付款凭证；
（十一）督促承建商整理合同文件和技术档案资料；
（十二）组织工程竣工初步验收；
（十三）督促建设工程办理竣工验收及其备案手续。
第九条 保修阶段监理的主要职责是：
（一） 督促承建商回访；
（二） 参与鉴定质量责任；
（三） 监督工程保修直至达到规定的质量标准。

第三章 监理单位与监理从业人员

第十条 从事监理活动的单位和个人应当取得相应的工程监理从业资格，并在其资格许可的范围内从事监理活动。
第十一条 监理单位是监理工程师的执业机构，可以采用企业法人、合伙等组织形式。
申请监理单位资质，应当按照国家有关规定到市主管部门办理。
第十二条 监理单位的资质等级分为甲、乙、丙三个等级，按国家规定实行分级审批。
第十三条 非本市监理单位在特区内承接监理业务，应当向市主管部门办理登记手续。具体办法由市主管部门制定。
第十四条 监理工程师是指具有监理工程师资格，并依法注册取得监理工程师执业证书，从事监理活动的专业人员。
未经注册的人员不得以监理工程师的名义从事监理活动。
经市监理工程师协会考核合格、取得监理岗位证书的监理员，可以协助监理工程师从事监理活动。
第十五条 监理工程师不得同时在二个或者二个以上的监理单位执业。
第十六条 监理单位资质证书实行年检制度。年检合格者，方可继续从事监理活动。
第十七条 禁止以任何形式出租、出借监理单位资质证书或者监理工程师执业证书。
第十八条 市主管部门应当将监理单位和监理工程师在监理活动中的不良行为记录存档，并在公共媒体予以公布。
第十九条 监理单位应当为其监理工程师办理执业责任保险。具体办法由市主管部门另行规定。
未办理执业责任保险的，不得承接监理业务。

第四章 监理招标与投标

第二十条 工程总造价在人民币二千万元以上或者监理服务单项合同估算价在人民币五十万元以上的建设工程，建设单位应当通过招标方式确定监理单位，但《深圳经济特区建设工程施工招标投标条例》规定可以不进行施工招标的建设工程，是否采用招标方式确定监理单位，由建设单位自行决定。
第二十一条 监理投标人应当按照招标文件的要求编制监理方案标、监理资信标及监理报价标。
监理资信标应当载明投标人资质、拟派出的项目监理机构人员配备、监理业绩、奖惩、信誉等情况。
第二十二条 禁止投标人以低于市价格主管部门批准的监理收费下限报价。违反该规定的，投标文件无效。
第二十三条 监理评标可以采用综合评估法、方案优先法或者法律、法规规定的其他方法。
采用综合评估法，评标委员会应当按照招标文件的规定，对投标文件和总监理工程师答辩等进行评审记分，推荐不超过两名有排序的中标候选人，招标人按排序确定中标人。第一中标候选人放弃中标或者因不可抗力不能履行合同的，招标人可以确定第二中标候选人为中标人。本方法确定的中标人的监理报价为合同价。
采用方案优先法，评标委员会应当按照招标文件的规定，对监理报价标以外的其他投标文件和总监理工程师答辩等进行评审记分，推荐不超过两名有排序的中标候选人，招标人认可第一中标候选人的报价或者与其另行达成取费协议的，第一中标候选人为中标人；未达成协议的，第二中标候选人为中标人，但其中标价应当低于第一中标候选人承诺的监理报价。
第二十四条 本条例对监理招标投标未作规定的，参照《深圳经济特区建设工程施工招标投标条例》的有关规定执行。

第五章 监理业务的实施

第二十五条 建设单位委托监理业务时，应当核验监理单位的资质，不得将监理业务委托给不具有相应监理资质等级的监理单位。
第二十六条 建设单位委托监理单位实施监理时，应当与监理单位签订书面监理合同。
建设单位应当自监理合同签订之日起十五日内，将监理合同及总监理工程师姓名报市或者区主管部门备案；监理合同及总监理工程师发生变更的，应当办理变更备案。
第二十七条 禁止监理单位转让监理业务。
第二十八条 监理单位承担监理业务后，应当根据工程的专业特点任命一名总监理工程师，并由总监理工程师组建项目监理机构。工程项目监理机构实行总监理工程师负责制。
总监理工程师应当由具有三年以上工程监理经验的监理工程师担任。
第二十九条 总监理工程师可以根据需要委派监理工程师作为其代表，但按照有关规定或者监理合同约定必须由总监理工程师本人行使的职权不得委托。
总监理工程师代表应当在授权范围内行使职权，并对总监理工程师负责。
第三十条 监理单位承接监理业务后，应当根据监理方案制定监理规划和监理细则。
第三十一条 实施监理前，建设单位应当向承建商及有关单位发出书面通知，告知其监理单位名称、监理内容、总监理工程师或者其代表姓名及权限等事项；监理单位应当向承建商及有关单位发出书面通知，告知项目监理机构组成人员的姓名及权限。
承担施工阶段监理业务的工程项目监理机构应当进驻施工现场，其派驻现场的监理工程师的人数和专业应当符合该阶段监理业务的要求。
第三十二条 承建商和有关单位应当接受监理单位的监督管理，向监理单位提供勘察、设计、施工、检测等必要的资料。
第三十三条 实施监理过程中，建设单位对承建商及有关单位的任何指令均应通过总监理工程师发布。
总监理工程师认为建设单位发出的指令违反法律、法规、规章及有关规定的，应当拒绝执行。
第三十四条 实施监理过程中，工程所用材料进场验收合格书、工序交接验收合格书、工程款支付通知及停工通知、复工通知均应由总监理工程师或者其代表签发。
未经监理工程师签字认可，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，承建商不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字认可，建设单位不得拨付工程款，不得进行竣工验收。
第三十五条 监理单位和监理从业人员应当严格履行监理职责。根据监理合同规定应当实施监理的事项，监理工程师事先未申明又不按时实施的，视为其予以认可。
第三十六条 监理单位和监理从业人员应当对涉及施工安全的危险作业进行技术方案审查，并督促落实。
第三十七条 监理机构在履行职责时，发现工程建设中存在质量或者施工安全隐患以及违法行为的，应当采取措施制止；不能有效制止的，应当报告主管部门、工程质量监督或者施工安全监督机构处理。
第三十八条 监理单位和监理从业人员不得与所监理工程的承建商、设备制造商和材料供应商有隶属关系或者其他利益关系。
第三十九条 监理单位和监理从业人员不得与建设单位、承建商或者其他有关单位进行串通，弄虚作假，降低工程质量，损害国家或者其他当事人的合法权益。
第四十条 监理单位根据本条例的规定和合同的约定履行职责，不受建设单位、承建商等的干涉。
监理从业人员不能履行监理职责的，建设单位有权要求监理单位更换。

第六章 法律责任

第四十一条 监理单位不履行监理职责或者监理工作失误造成损失的，应当依法承担相应的赔偿责任。
第四十二条 建设单位有下列行为之一的，应当责令改正，并按以下规定处罚：
（一） 违反本条例第六条规定，应当委托监理而未委托的，处工程总造价百分之二以上百分之四以下罚款；
（二） 违反本条例第二十条规定，应当采用招标方式确定监理单位而未招标或者虚假招标的，违反本条例第二十三条规定，未按监理评标规定确定中标人的，处工程总造价百分之一以上百分之三以下罚款；
（三）违反本条例第二十五条规定，委托不具有相应监理资质等级的单位监理的，处工程总造价百分之一以上百分之三以下罚款；
（四）违反本条例第二十六条第二款规定，未按规定办理备案手续的，处五千元罚款；
（五）违反本条例第三十四条第二款规定，擅自拨付工程款的，处一万元罚款。
第四十三条 违反本条例第十条规定，未取得相应监理资格而承接监理业务的，应当责令改正，没收违法所得，并对违法行为人处合同约定的监理酬金一倍以上三倍以下罚款。
第四十四条 监理单位有下列行为之一的，应当责令改正，并按以下规定处罚：
（一）违反本条例第十三条规定，未办理登记手续而在特区内承接监理业务的，处一万元罚款；
（二）违反本条例第十四条第二款规定，委派未办理注册手续的人员以监理工程师名义执业的，处一万元以上三万元以下罚款；
（三）违反本条例第十七条规定，出租、出借监理单位资质证书，允许其他单位以本单位名义承接业务的，没收违法所得，并处合同约定的监理酬金一倍以上三倍以下罚款，情节严重的，暂扣其资质证书三个月以上六个月以下；
（四）违反本条例第二十七条规定，转让监理业务的，没收违法所得，并处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之五十以下罚款，情节严重的，暂扣其资质证书三个月以上六个月以下；
（五）违反本条例第二十八条、第三十一条规定，未按要求选派监理人员进驻施工现场或者发出书面通知的，处一万元罚款。
第四十五条 监理工程师有下列行为之一的，应当责令改正，并按以下规定处罚：
（一）违反本条例十五条规定，同时在二个或者二个以上监理单位执业的，处五千元以上一万元以下罚款；
（二）违反本条例第三十四条第一款规定，未按规定签发相关文件的，处三万元以上五万元以下罚款，情节严重的，暂扣其执业证书六个月以上十二个月以下；
（三）违反本条例第三十七条规定，未采取措施制止或者报告的，对总监理工程师处三万元以上五万元以下罚款。
第四十六条 违反本条例第三十二条、第三十四条第二款规定，承建商拒绝向监理单位提供必要资料的，或者擅自将建筑材料、建筑构配件和设备在工程上使用、安装或者擅自进行下一道工序施工的，应当责令改正，并处一万元以上五万元以下罚款。
第四十七条 监理单位和监理从业人员未履行监理职责，造成工程质量和施工安全事故的，除依法承担赔偿责任外，应当按下列规定予以处罚：
（一）造成四级重大工程质量和施工安全事故的，对监理单位处三万元以上五万元以下的罚款，暂扣其资质证书三个月以上六个月以下；对总监理工程师及直接责任人员处三千元以上五千元以下的罚款，暂扣执业证书三个月以上六个月以下；
（二）造成三级重大工程质量和施工安全事故的，对监理单位处五万元以上七万元以下的罚款，暂扣其资质证书六 个月以上十二个月以下；对总监理工程师及直接责任人员处五千元以上七千元以下的罚款，暂扣其执业证书六个月以上十二个月以下；
（三）造成二级或者二级以上重大工程质量和施工安全事故的，对监理单位处七万元以上十万元以下的罚款，吊销其资质证书；对总监理工程师及直接责任人员处七千元以上一万元以下的罚款，取消其执业资格。
第四十八条 本条例规定的吊销资质证书的行政处罚由颁发资质证书的机关决定，其他行政处罚由市、区主管部门依照各自的职权作出。
第四十九条 市、区主管部门、工程质量监督或者安全监督机构的工作人员违反本条例规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂的，由行政监察部门追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则

第五十条 市政府可依据本条例制定具体实施办法。
第五十一条 本条例自2002年11月1日起施行。

铁道部


铁路通信信号设备大修及技术改造承发包合同制试行办法

1982年5月8日，铁道部

一、总 则
第1条 铁路通信信号大修承发包合同制是铁路通信信号大修（包括技术改造，下同）各有关单位的主要经营管理方式。
凡经批准的较大的通信信号大修工程如通信干线电缆、电线路、分枢纽以上通信站、自动闭塞、调度集中、机械化驼峰和大站电气集中等，大修、设计和施工单位，均应根据部和局的计划安排和本办法的规定，分别按件名签订设计、施工合同，固定经济联系，明确责任，互相促进，共同保证完成各项大修任务，实现予期的经济效果。
第2条 凡由通信信号公司和工程局承担设计和施工的大修工程，其大修单位均为接管使用的铁路局；铁路局自行安排设计、施工的大修工程，大修单位为铁路局电务处（或基建处）或电务处指定的接管使用单位，但有关业务均由铁路局电务处归口。
第3条 一个大修项目，一般均实行总包负责制，即大修单位将全部大修设计任务交由一个勘测设计单位总包；将全部大修工程交由一个施工单位总包；总包单位认为有必要时，可将部分任务分包给其他专业单位并签订分包合同，各分包单位应对总包单位负责，总包单位对大修单位负责。如经协商同意，也可由大修单位直接将部分设计、施工任务，直接发包给其他专业单位。

二、签订合同
第4条 凡需跨年进行设计、施工的大修工程均应分别签订总合同，并于第二年年度开始前，签订年度合同。非跨年的大修工程，仅需签订年度合同。
第5条 大修合同应按下列主要依据和内容签订：
（一）设计合同，由大修单位与设计单位根据上级批准的计划任务书和现场设备的具体情况签订，合同内应明确规定设计原则、任务范围、技术条件、文件提供日期、设计质量要求，设计费用拨付及结算办法以及双方协作和信守的有关条款；
（二）施工合同，由大修单位和施工单位根据批准的初步设计和总概算或施工设计和修正概算签订，据以安排施工准备工作；并于每年按照年度大修计划签订年度施工合同，编制施工预算及施工组织计划据以进行施工。合同内应明确规定工程范围、项目、数量、总的和单项工程的开竣工期限、工程造价、质量要求、拨款结算及竣工验收交接办法，以及其他双方协作和信守的条款等。
第6条 合同签订后，不得随意变更。如由于改变大修方案、计划、规模或主要技术条件，而增减大修内容，以及由于其他原因引起设计、工期、造价、物资供应、设备制造等较大变化时，应根据批准的文件，签订补充合同。
第7条 签订合同时，由承包任务的一方提出合同草稿，经与对方协商确定，由双方签章后生效。如双方对合同个别条款未能达成协议，仍应先办合同签订手续，同时双方将不同意见报请上级机关解决。解决的条款由双方签章附入合同，据以实施。
在批准的年度大修计划中，如部分工程项目的设计尚未完备时，可将已完备的工程项目签订单项工程施工合同。
如遇特殊情况一时来不及签订正式合同，可先签订临时合同，据以开展必要的工作，正式合同签订后，临时合同即行注销。
合同应备有正、付本。正本由签订合同的双方各执一份，付本分送上级主管机关及承办拨款的银行等有关单位。
大修工程按合同内容全部完成，并正式验交使用；经济帐务结算完毕或双方一致同意终止合同时，合同始得解除。

三、分工与协作
第8条 签订合同的各方应分工负责，积极为对方创造履行合同的条件
（一）大修单位应负责下列主要工作：
（1）根据大修长期计划与年度计划安排，按照部、局有关规定，配合计划部门正确掌握、管理大修投资，审批预算；
（2）按规定时间向设计单位提供批准的计划任务书和必要的经济技术基础资料；
（3）按规定时间向施工单位提供批准的初步设计和总概算、施工设计和修正总概算；
（4）配合设计单位与有关部门办理施工界内用地、拆迁及正式投产所需水、电、道路等许可协议文件；
（5）配合施工单位安排和申请施工要点，以减少对运输的干扰和确保行车安全；
（6）及时配合财务部门，向银行提供拨款依据，按期、按规定办理验工计价、拨款和结算，并及时正确地核算大修投资和形成的固定资产价值；
（7）对工程质量和进度等进行技术监察，并负责组织竣工验收交接工作；
（8）对外局施工单位，负责供应钢材、木材和水泥等有关物资。
（二）设计单位应负责下列主要工作：
（1）根据批准的计划任务书、设计原则、技术条件、设计规范和每个工程的具体情况进行设计；
（2）按规定时间向大修单位提供初步设计和总概算、施工设计和修正总概算；
（3）与有关部门办理施工界内用地、拆迁及正式投产所需水、电、道路等许可协议文件，并连同有关图纸资料提交大修单位；
（4）向大修和施工单位进行技术交底；
（5）深入工地，配合施工，解决设计中存在的问题，并督促按设计要求正确施工；
（6）参加竣工验收和交接工作。
（三）施工单位应负责下列主要工作：
（1）根据批准的设计文件和建设工期的要求，编制实施性施工组织设计、施工方案和在不超过总概算的情况下，编制施工预算并切实做好各项施工准备工作；
（2）按照批准的大修计划、设计文件和概算提出材料明细计划，办理材料和设备申请、订购、运输、检验，并正确进行保管、安装、使用；
（3）按照文件要求办理成套设备的申请、订购、委托加工、运输、检验、保管和安装等工作；
（4）根据大修单位委托，办理备用器材和设备的申请，订购、委托加工、运输、检验和交接工作；
（5）严格按照设计文件、施工规则、技术操作规程和有关规定，正确进行施工，确保工程质量和工期；
（6）及时正确地核算建筑安装工程成本；
（7）工程竣工后，负责清理施工场地，按规定期限提出完整的竣工文件和验收交接资料，作好施工技术总结，并负责办理工程交付使用工作。
第9条 由于大修工程而引起的购地、拆迁和补偿等工作，由施工单位根据批准的设计文件和设计单位提供的许可协议，负责组织办理，必要时，施工单位可全部或部分委托大修单位办理，并在合同内订明。

四、工程质量和竣工验收交接
第10条 所有大修工程从设计、施工到交付使用，在全过程中必须坚持质量第一，为下道工序服务和为运输服务的方针，实行全面质量管理，确保工作质量。签订合同的各方应对所承担任务的质量负责到底。
（一）设计单位要严格按照批准的计划任务书、设计原则、技术条件、技术规范和有关规定正确进行设计，要坚持勘测设计程序，加强设计管理，确保设计质量，做到安全可靠、经济合理、技术先进、方便施工、易于维修和满足运输需要。设计文件要符合规定的内容和深度，要切合实际，正确完整，设计概算要准确可靠。
（二）施工单位要严格按照批准的设计文件、施工预算及有关规定正确施工；要坚持施工程序，加强施工管理，不得随意修改设计，发现设计错误或不合理时，要联系有关单位进行修改。

五、工程概算、拨款和结算
第11条 大修概算是确定大修投资、控制工程造价、计提设计费用、签订合同、办理验工计价、拨款结算的主要依据。设计单位应在大修单位和施工单位的协同下，按照有关规定和办法，切实作好设计概算的编制工作，确保概算质量。设计概算一经审定批准，不得轻易变更。
第12条 提取勘测设计费的大修工程，在概算内计列勘测设计费，费率为百分之0．5～2．5。较小工程可一次拨付，较大工程可按年度投资比例分期拨付。具体办法由大修和设计单位商定后，列入合同。
第13条 由于增减工程项目、数量，物资调价和工资调整而影响概算单价较大变化时，应先按原批准的概算计价拨款，俟办妥概算补充手续后，再据以调整。除此之外，一经批准，原则上不作变动，节约不退，超支不补。
第14条 年度大修计划下达后，大修单位应按照国家、铁道部和合同的有关规定向施工单位拨付予付款，予付款应能保证工程备料及施工的正常进行；同时按照工程进度办理验工计价和拨款等有关工作。

六、奖赔与仲裁
第15条 签订合同各方，均应严格履行合同的规定。凡认真执行合同，在保证质量的前提下，节约投资，提前竣工交付使用者，经上级批准，可以从节约的投资中，提取一定奖金，按贡献大小，奖给有关各方。凡由于违犯合同规定，或因责任事故造成经济损失时，应由责任一方负责赔偿。如支付赔偿有困难时，可报请上级主管部门处理。
第16条 设计单位在设计过程中，进一步改善设计，从而降低原批准的设计概算和修正概算的价值时，经批准后，设计费仍按原批准的总概算价值计提。
第17条 上级主管部门决定变更大修计划、规模、方案、主要技术条件，以及停、缓建工程时，大修单位应尽快通知设计、施工单位积极作好相应的安排和善后维护工作，尽量减免损失，如仍有不可避免的返工、窝工、废弃工程、队伍调迁以及物资积压或倒运等经济损失时，由上级主管部门承担责任，由大修单位核实具体损失后，报请上级主管部门处理。
由于设计错误而造成的损失，由设计单位负责；由于施工质量不良而造成的损失，由施工单位负责。其具体作法按有关奖赔办法处理。
第18条 签订合同的各方，在履行合同中如发生争议，首先应本着实事求是的精神，协商解决，如经协商仍不能解决时，应报上级主管部门处理。

七、其 他
第19条 本办法的解释和修改权属于铁道部。