湖南省株洲市人民政府办公室


株洲市人民政府办公室关于印发株洲市城乡低收入家庭认定办法（试行）的通知



各县市区人民政府、云龙示范区管委会，市政府各局委办、各直属机构：

《株洲市城乡低收入家庭认定办法（试行）》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真执行。


二○一二年三月二十七日



株洲市城乡低收入家庭认定办法（试行）



第一章　总　则

第一条　为有效实施社会救助、社会福利等制度，规范低收入家庭收入认定工作，根据《民政部关于印发城市低收入家庭认定办法的通知》（民发〔2008〕156号）文件精神，结合本市实际，制定本办法。

第二条　本办法所称城乡低收入家庭，是指家庭成员人均收入和家庭财产状况符合户籍所在地人民政府规定的城乡低收入标准的居民家庭。低收入家庭认定结果，可作为政府相关部门实施最低生活保障、医疗救助、教育救助、住房保障等工作的依据。

第三条　市民政局负责全市低收入家庭收入核定的管理工作。

县市区民政部门、街道办事处（乡镇人民政府）负责城乡低收入家庭收入核定的具体工作。

社区居（村）民委员会根据街道办事处（乡镇人民政府）的委托，承担低收入家庭收入核定的相关管理、服务工作。

第四条　各级发改、价格、财政、统计、公安、人力资源与社会保障、房产、住建、住房公积金、金融证券、税务、工商等部门在各自职责范围内提供申请人家庭成员相关信息，协助民政部门做好低收入家庭认定工作。

第五条　各级财政部门要安排必要的工作经费，保障低收入家庭认定工作的顺利开展。

第六条　低收入家庭认定工作遵循下列原则：

（一）属地管理，动态管理。

（二）低收入标准与低保标准联动。

（三）针对专项救助进行。

第二章　认定标准

第七条　城乡低收入标准为城乡低保标准的2倍。

凡共同生活的家庭成员人均月收入低于户籍所在地城乡低收入标准的家庭，均有申请认定为低收入家庭并依据有关专项救助制度的规定申请相应社会救助的权利。

第八条　家庭成员是指具有法定赡（抚、扶）养关系并共同生活的下列人员：

（一）夫妻。

（二）父母与未成年或虽已成年但无独立生活能力的子女。

（三）祖父母、外祖父母与父母双亡且未成年或虽已成年但无独立生活能力的孙子女、外孙子女。

（四）与兄、姐共同生活的父母双亡或者父母无力抚养的未成年弟、妹。

（五）其他经县级以上（含县级）民政部门认定的长期共同生活的成员。

第九条　未成年人、不能独立生活的成年人与抚养、扶养义务人未共同生活的，视同为共同生活。

在读的大中专学生，户口已迁出但仍由其家庭供养的，视为共同生活的家庭成员。

第十条　家庭收入是指家庭成员在一定期限内拥有的全部可支配收入。具体包括：

（一）工资性收入：工资、奖金、津贴、补贴、福利及其他劳动服务所得的报酬。

（二）经营性净收入：从事生产经营所获得的全部营业收入、销售收入扣除经营性支出后的净收入。

（三）财产性收入：土地和房屋出租收入、存款利息、有价证券股息红利、保险受益、其他投资收入、知识产权收入、财产出售收入（含房屋拆迁补偿收入）、其他财产性收入。

（四）转移性收入：养老金或离退休金、基本生活费、失业保险金、遗属补助费、赔偿收入、捐赠收入、遗产收入、赡养（扶养、抚养）收入、提取住房公积金、一次性安置费和经济补偿金。

（五）县级以上民政部门确认的其它应计入的收入。

第十一条　下列收入不计入家庭收入：

（一）政府给予的奖金和特殊津贴，省级以上劳动模范退休后享受的荣誉津贴，建国前入党未享受离退休待遇的老党员生活补贴。

（二）优抚对象享受的抚恤金、补助金、护理费、保健金和义务兵家属优待金，退役士兵安置补偿费。

（三）政府、社会和学校给予贫困在校生的助学金、奖学金和生活补贴。

（四）政府、社会组织和个人给予的临时性生活救助金。

（五）因工（公）负伤人员的工伤医疗费、护理费、一次性伤残补助金、残疾人辅助器具费，因工（公）死亡人员的丧葬补助费、一次性抚恤金、人身伤害赔偿金中除生活费以外的部分。

（六）从业人员按规定由所在单位代扣代缴或个人自缴的基本社会保险费（扣除社会保险费补贴部分）。

（七）企业职工因企业改制所获得的一次性经济补偿收入。

（八）征地拆迁补偿费中用于购买（或重建）住房、缴纳基本社会保险费的部分。

（九）与孙子女、外孙子女共同生活的离退休人员所领取的养老金（离退休金）中等于或小于低保标准的两倍的部分。

（十）计划生育奖励扶助金。

（十一）百岁老人长寿保健金。

第十二条　对工资性收入的调查评估按照以下规定执行：

对在职职工收入的认定，由职工所在单位出具职工收入证明，单位主要领导签字，并加盖单位公章认定；其中月工资低于当地最低工资标准的，由县级以上（含县级）劳动保障部门审核认定。工资通过银行发放的，还需提供银行工资存折。

对兼职收入等其他劳动收入，由个人诚信申报，有工作单位的由工作单位出具收入证明，无工作单位的由社区居（村）民委员会、街道办事处（乡镇人民政府）根据所从事的社会劳动情况评估确定。

第十三条　对经营性净收入，由个体经营、私营企业者诚信申报，市、县两级民政部门、街道办事处（乡镇人民政府）评估确定，或者由社区居（村）民委员会通过相关职能部门调查评估确定。

第十四条　对财产性收入的调查评估按照以下规定执行：

（一）利息收入、股息红利收入、保险受益和其他投资收入，由申请人家庭诚信申报，市、县两级民政部门、街道办事处（乡镇人民政府）通过相关职能部门调查评估确定，或者由社区居（村）民委员会根据上级部门的委托调查评估确定。

（二）知识产权收入、出租和出售房屋等资产的收入，按照租赁、买卖等合同认定收入，合同价款明显低于市场价格的，由市、县两级民政部门、街道办事处（乡镇人民政府）通过相关职能部门调查评估确定，或者由社区居（村）民委员会根据上级部门的委托评估确定。征地拆迁补偿收入和劳动力安置补偿费凭拆迁协议及补偿金领取证明予以认定。

第十五条　对转移性收入的调查评估按照以下规定执行：

（一）养老金和离退休金。凭本人养老金和离退休金领取存折予以认定。

（二）基本生活费和失业保险金。通过银行发放的，凭领取存折予以认定；未通过银行发放的，由县市区人力资源和社会保障部门或街道（乡镇）劳动保障站出具证明，单位主要领导签字，并加盖单位公章认定。

（三）遗属补助费。通过银行发放的，凭领取存折予以认定；未通过银行发放的，凭单位开具的遗属补助费证明予以认定。

（四）赔偿收入、捐赠收入、遗产收入。凭人民法院调解书、判决书、协议、公证书等证明文件予以认定。

（五）一次性经济补偿金和安置费。凭用人单位解除（终止）劳动合同证明文件以及领取证明资料予以认定。

（六）赡（扶、抚）养收入。有协议、裁决或判决的，按照协议、裁决或判决的数额予以认定；没有协议、裁决或判决的，有赡（扶、抚）养义务人家庭人均月收入在当地低保标准1.5倍以下的，视为无赡（扶、抚）养能力；家庭人均月收入超过当地低保标准1.5倍以上的，赡（扶、抚）养费按超过部分除以应赡（扶、抚）养人数的得数予以认定。

（七）提取住房公积金。凭公积金支取凭证予以认定。

第十六条　有下列情形之一的，不得认定为低收入家庭：

（一）未按规定提出申请、提供有关证件、证明，或证件、证明提供不齐全的。

（二）不配合或不授权工作人员依法进行调查，隐瞒家庭真实收入和财产，提供虚假证明，或故意放弃、转移生活权益和财产的。

（三）家庭拥有或使用机动车辆（残疾人专用车、摩托车、三轮车除外），安排子女出国留学或在义务教育期间进入私立高收费学校就读，家庭成员自费出国旅游等，家庭日常生活消费支出明显高于低收入家庭标准的。

（四）提出申请前三年内非拆迁原因购买商品房（不含保障性住房），或者豪华装修住房且无突发困难的。

（五）调查期内家庭银行存款、有价证券、股票等金融资产人均超过低收入标准15倍的。

（六）失业家庭成员在劳动年龄内有劳动能力而不进行失业登记，或经就业服务机构3次介绍就业无正当理由拒绝就业，或就业后无正当理由放弃就业的。

（七）抛荒责任田（土）的。

（八）因赌博、吸毒行为造成家庭生活困难且未改正的。

（九）暂住人口、流动人口、外地来株就读的在校学生。

（十）经县级以上民政部门认定的其它情形。

第三章　认定程序

第十七条　低收入家庭认定工作实行属地管理，结合专项救助进行。城乡居民家庭均可申请低收入家庭认定，由户主通过社区居（村）民委员会向户籍所在地街道办事处（乡镇人民政府）提出认定为低收入家庭的书面申请。同一县市区范围内人户分离的，向户籍所在地街道办事处（乡镇人民政府）提出认定为低收入家庭的书面申请，居住地街道办事处（乡镇人民政府）出具相关证明。申请住房保障的家庭，应先取得住房保障资格，方可向民政部门申请认定为低收入家庭。

第十八条　户主在提交书面申请时，应当提供户口簿、家庭成员居民身份证原件和复印件、家庭成员收入证明、财产证明、申请其他专项社会救助的凭据，如实填写《株洲市城乡居民收入和财产申报表》，并根据不同情况提供下列材料：

（一）居住地与户籍地不一致的，提供户主出具的人户分离的情况说明和居住地社区居（村）民委员会出具的在当地的房屋、收入证明。

（二）自缴养老保险、医疗保险等费用的凭证。

（三）有法定赡（扶、抚）养人的，提供赡（扶、抚）养人的收入证明或赡（扶、抚）养协议或有关法律文书。

（四）家庭成员中有残疾人的，提供残疾证。

（五）家庭成员中有重病的，提供县级以上医院出具的疾病诊断证明。

（六）家庭成员中有16周岁以上全日制在读学生的，提供在读证明。

（七）从事农业生产的家庭，提供土地（山林、水塘）等生产资料承包或者租赁合同，以及由村民委员会出具的农业收入评估证明。

（八）其它必需的有关证明。

第十九条　社区居（村）民委员会在受理申请人的申请时，应当告知申请人相关事项，对申请人提供的证件和证明材料进行审验，确认其真实有效和完备的，应及时受理并予以登记，申请人填写《株洲市城乡低收入家庭诚信承诺书》、《株洲市城乡居民收入和财产申报表》和《株洲市城乡低收入家庭申请审批表》。

社区居（村）民委员会收到申请和相关证明材料后，进行入户调查、民主评议，并将评议结果在申请人所在社区（村）张榜公示。公示3日后无异议的，签出推荐意见并将相关资料报所在街道办事处（乡镇人民政府）进行初步审核。

第二十条　街道办事处（乡镇人民政府）在收到社区居（村）民委员会报送的审批材料之日起的5个工作日内完成审核，并将审核结果在所在社区（村）张榜公示。公示3日后无异议的，报县市区民政局审批。

第二十一条　县市区民政局对街道办事处（乡镇人民政府）报送的审批材料进行信息比对。需要上级部门进一步比对的，于每月15日前报市民政局。市民政局于每月30日前将信息比对情况反馈给县市区民政局。县市区民政局将审批结果以书面形式通知街道办事处（乡镇人民政府），由申请人所在社区（村）张榜公示。公示3日后无异议的，出具《株洲市城乡低收入家庭认定证明》，并在15个工作日内报市民政局备案。

第二十二条　县市区民政局，街道办事处（乡镇人民政府）对经评议、审核、审批确认为不符合低收入家庭条件的，应当书面通知申请人并说明理由。

第二十三条　各级民政部门以及街道办事处（乡镇人民政府）应当通过书面审查、入户调查、信息查证、邻里访问以及信函索证等方式，对申请低收入家庭收入认定的家庭至少近6个月的收入和财产情况、支出情况进行调查核实。有关个人、单位、组织应当积极配合，并如实提供有关情况。申请对象应该授权民政部门依法展开相关调查。

第二十四条　各职能部门和机构应当如实提供下列与申请对象有关的信息，并出具书面证明材料。

（一）人力资源与社会保障部门提供就业、缴纳社会保险费和领取社会保险金的情况。

（二）住房公积金部门提供住房公积金缴纳和使用的情况。

（三）工商部门提供企业和个体工商户的注册登记、生产经营情况。

（四）税务部门提供个人、个体工商户以及企业的纳税情况。

（五）房产部门提供房产拥有、房产交易和房屋出租的情况。

（六）公安部门提供户籍和车辆拥有的情况。

（七）民政部门提供享受有关社会救助、优待抚恤的情况。

（八）金融、证券部门提供存款、有价证券、商业保险等情况。

（九）根据有关规定应当提供的其他情况。

要加强低收入家庭收入认定工作信息化建设，上述各职能部门要与低收入家庭认定工作机构实现网络对接、信息共享。

第二十五条　各级民政部门以及街道办事处（乡镇人民政府）进行入户调查、邻里访问、信息调取等核对工作时，应当派出至少2名工作人员，并出示相关证件。

第二十六条　各级民政部门以及街道办事处（乡镇人民政府）及其工作人员应当对在核对过程中获得的涉及申请对象的信息予以保密，不得向与核对工作无关的组织或者个人泄露。

第二十七条　城乡居民最低生活保障家庭原则上可直接认定为低收入家庭，对收入发生变化的家庭需重新认定。

第二十八条　《株洲市城乡低收入家庭收入认定证明》由市民政局监制，县市区民政局核发，对认定的低收入家庭实行动态管理，对收入发生变化的家庭需重新认定。

第二十九条　县市区民政局应当以户为单位建立低收入家庭档案，并将低收入家庭情况及其享受有关社会救助的情况及时登记归档。

教育、住建、房产、人力资源与社会保障、司法、公用事业、工会、残联等部门或机构应当及时将对低收入家庭的救助情况提供给各级民政部门。

第四章　监督管理

第三十条　各级民政部门以及街道办事处（乡镇人民政府）应当设立举报箱或举报电话，接受群众和社会监督。

第三十一条　申请低收入家庭认定的家庭不如实提供相关情况，隐瞒收入和财产，骗取相关待遇的，由县市区民政局取消已出具的低收入家庭证明或宣布作废，由具体实施相关社会救助的部门追缴已发放的救助资金或实物，并记入人民银行企业和个人信用信息基础数据库、省市信用信息征信系统基础数据库及有关部门建立的诚信体系。

国家机关、企事业单位、社会团体、村（居）民委员会以及其他社会组织，不如实提供申请低收入家庭认定的家庭及其家庭成员的相关情况，或出具虚假证明的，由县市区民政局提请其上级主管机关或者有关部门依照法律、法规和有关规定处理，并记入人民银行企业和个人信用信息基础数据库、省市信用信息征信系统基础数据库及有关部门建立的诚信体系。

第三十二条　任何人都有义务配合低收入家庭认定工作。无理取闹，侮辱、殴打低收入家庭认定工作人员，或阻碍审批管理工作机构工作人员依法执行公务的，依法予以处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十三条　低收入家庭认定工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由所在单位或上级机关、监察机关根据其违法违纪事实，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第五章　附则

第三十四条　各县市区人民政府可根据本办法制定具体实施细则。

第三十五条　本办法自公布之日起实施。



附件：株洲市城乡低收入家庭认定申请审批流程图

http://www.zhuzhou.gov.cn/gk/gzwj/zfwj/zzsrmzfbgs/89165.htm


【关 键 词】 职务犯罪 预防调查权 程序
【内容提要】职务犯罪预防调查权是检察权的重要组成部分，有其特定的概念、性质、特征、要素和程序性规定，预防调查的目的在于提出有效预防对策，作为一种独立的工作方法，是职务犯罪预防工作的一项基础工作，有必要建立健全相应的程序和制度，实现规范运作，充分发挥其预防职务犯罪的内在价值。
预防调查是职务犯罪预防工作的一项基础性工作，是检察预防制度的重要组成部分，检察机关开展预防调查活动不仅具有必要性也具有可行性。笔者从加强预防职务犯罪工作的实务暨检察理论研究的目的出发，通过探究预防调查活动的规律性和法理支撑，期望能对推动我国预防职务犯罪的立法进程，完善中国特色的检察预防制度有所裨益。

一、职务犯罪预防权是检察权应有之义，职务犯罪预防调查权是职务犯罪预防权的重要组成部分
《中华人民共和国人民检察院组织法》第四条规定，人民检察院通过执法，教育公民忠于社会主义祖国，自觉地遵守宪法和法律，积极同违法行为做斗争。说明检察机关行使检察权的目的，从根本上说就是为了预防和减少犯罪案件的发生。最高人民检察院要求检察机关要结合检察职能开展职务犯罪预防工作，并在全国检察系统成立职务犯罪预防部门专门负责此项工作，也说明检察权的行使与职务犯罪预防两者有着密切的联系。职务犯罪预防权是就其实质是检察机关法律监督权的延伸，是检察机关在履行职务犯罪侦查权、诉讼监督权、行政执法监督权过程中的一种派生权力，职务犯罪预防作为检察机关一项重要业务工作, 就是要立足检察职能结合办案，发现职务犯罪得逞的体制、机制和制度漏洞，深入研究职务犯罪发生的原因、特点和形成规律，从源头上预防和治理职务犯罪。职务犯罪预防权由三种基本权力组成：职务犯罪预防调查权，检察建议权和宣传教育咨询权。＜＜人民检察院预防职务犯罪工作规则(试行)＞＞第七条至第十三条用七个条文规定了职务犯罪预防调查权（以下简称预防调查权）的性质、要素和内容。预防调查权的主体是人民检察院预防职务犯罪部门，可以根据需要，单独或者联合有关行业、部门、单位进行。上级人民检察院预防职务犯罪部门可以定期提出专题调查要求，组织下级人民检察院预防职务犯罪部门开展调查。调查对象是围绕可能引发职务犯罪的隐患、非规范职务行为，以及职务犯罪衍化的宏观和微观因素开展预防调查。调查内容是定期对职务犯罪发案情况和典型案例进行分析。查明个案原因、症结，把握类案特点、规律，研究区域、行业职务犯罪状况，了解变化趋势。调查方法是开展犯罪分析，应当查阅有关案件卷宗、档案，向有关单位、人员了解情况，旁听案件的法庭审理，必要时，可以邀请有关专家和专业人员参与。调查结果是预防调查结束后应当提交调查报告，并依据调查结果提出和制订预防措施。在预防调查中，应当注意发现并依照规定作好职务犯罪线索移送等工作。应当就犯罪分析结果提出书面报告并向侦查部门通报。对犯罪分析中发现的重大问题，应当及时向检察长报告并提出工作建议。
二、预防调查权依附于检察机关的法律监督权，但具有相对独立性，主动性、置前性和效果的间接性
作为职务犯罪预防权的主要实现形式，预防调查权的职权基础是检察机关的法律监督权，预防调查活动不能脱离检察机关的职务犯罪侦查活动和诉讼监督活动。预防调查活动的法律监督职能主要体现为立足检察职能开展预防调查，便于监视职权运行状态，及时发现权力运行过程中的失序及原因，以便提出检察建议，开展宣教咨询，通过对权力的程序性和实体性的跟踪监督保证权力干净高效运行。但预防调查权的依附也是有条件的，其行使主体是职务犯罪预防部门而不是侦查、公诉等办案部门。预防调查权也不具有相关的强制措施，也不能对预防对象产生实体影响，而是通过启动检察建议启动纠错机制间接作用于预防对象。＜＜人民检察院预防职务犯罪工作规则(试行)＞＞对预防调查权的相对性作了强调，将其与其它检察职能相对分离并专门授权给职务犯罪预防部门行使。预防调查作为一种独立的工作 方法有别于初查、侦查阶段的犯罪调查，预防调查的启动不以接受举报或者申请为条件，不以事后查究和处分某种违法犯罪行为为目的，而是一种通过开展调查，发现犯罪隐患，发出检察建议，预防职务犯罪的发生，同时对调查中发现的涉嫌职务犯罪的线索移交侦查部门处理。因此预防调查是一种建设性工作而非办案程序，只要有开展预防调查的必要，经过内部立项审批程序就可以主动进行。预防调查是实施预防行动的前置阶段，准确制订预防方案，有针对性地实施预防行动，获取预期的预防效果，都必须要以预防调查的质量为基础。特别是检察建议与预防对策是否切实可行，关键取决于预防调查的质量。仅有调查质量还是不够的，预防调查效力的发挥必须通过预防对象内部的制约、纠错机制得以实现，预防调查效果的间接性就要求检察机关要充分运用调查结果，适时发出口头或书面检察建议，帮助预防对象建立预防职务犯罪的有效机制，而这才是预防调查的最终目的。对预防调查权的规定还需要预防实践的丰富和发展，建议高检院职务犯罪预防厅领导对预防调查权不断总结完善，在条件成熟的情况下应在起草中列入预防调查权，使检察预防调查工作有明确的国家法律依据。
三、预防调查权作为检察机关的一项程序性权力，其运作过程包括立项审批、移送管辖、作出结论和跟踪反馈等操作程序
预防调查不同于职务犯罪初查、侦查，也有别于普通的调查研究，它是检察机关职务犯罪预防部门的一项专业性工作，有严格的程序性规定，最终目的在于查明职务犯罪原因，发现职务犯罪隐患，提出有针对性的预防对策，实现遏制和预防职务犯罪的效果。为了保证预防调查的实施，应当实行立项审批。在实践中职务犯罪预防工作实行项目管理制度，预防调查作为职务犯罪预防工作的一个子项目由项目承办人每年提出调查项目，报部门领导及主管检察长审批后立项。预防调查主要有三种类型：个案调查、类案调查和专项调查。预防人员每年每年根据拟开展调查的类型提出调查意向，开展可行性研究报告，进一步明确调查目的、内容、形式、范围、费用等基本要素；预防人员将可行性研究报告呈报预防部门领导审核，同意后报主管检察长审批，经主管检察长同意并发出明确的书面指令，预防人员根据签批的文件开展调查研究；对重要的预防调查如大型社会性调查、涉外性调查等社会影响大的项目应报上级检察机关预防部门备案审查，上级检察机关预防部门在备案审查中发现不应立项而立项的，或者应当立项而未立项的，可以指令下级纠正。实践中预防调查与纪检监察和职务犯罪侦查常常存在衔接关系，必然涉及移送管辖。预防部门在开展预防调查活动中收到举报材料或自行发现涉嫌违法或职务犯罪线索，应当参照控告申诉检察职能中的线索分流和归口承办制度，对于应当由其他机关或本院职能部门管辖的案件或事项，应当制作移送函，报经职务犯罪预防部门领导及主管检察长审批后将相关材料和调查结论一并移送管辖。预防调查的结论和成果，除用于对策分析和资料备份外，还用于提出检察建议。预防部门要根据预防调查制作检察建议，对外送达并跟踪反馈，收集信息，保证预防调查效果的充分实现。
四、预防调查权的实体性权力是讯问询问权、调阅案卷权和社会调查权
预防部门及预防人员开展预防调查应按照审批，制定调查方案，收集相关资料，拟写调查报告，运用调查报告及跟踪反馈等程序进行。在预防调查过程中，可以进行询问、查询、座谈、调取有关材料，也可以商请有关部门进行审核、勘验、鉴定。其中特别要强调预防调查权的三项主要实体性权力。一是讯问询问权。职务犯罪嫌疑人的犯罪心理和动机的剖析必须通过与其进行面对面交流才能了解，其犯罪的主观原因及演变规律还需要通过其亲友及单位同事、领导的口述才能清楚，因此预防调查工作需要借助职务犯罪侦查部门的讯问询问权，才能探究到职务犯罪嫌疑人的深层次犯罪心理，才能制订出更有效的预防对策。所以在检察系统内应赋予职务犯罪预防部门的讯问询问权，预防人员在案件进行到适当阶段，如办案后期证据比较稳定的情况下，以书面请示的形式征得办案人员同意并经检察长审批同意后，可以接触犯罪嫌疑人及有关知情人，制作调查笔录，进行犯罪分析。二是调阅案卷权。预防人员进行个案和类案调查，必须要查阅相关案件卷宗，如果是已结案，可以通过内部程序直接到检察机关档案部门调阅；如果是未结案，涉及案件保密，预防人员应以调阅函的书面形式征得办案人员同意并报经检察长同意，同时保守国家秘密，如果发生泄密等不利于案件查办的情况，应查明事实追究预防人员责任。三是社会调查权。对一些大型社会调查项目，如承担国家级或省市级重点课题，预防人员应积极参与，可以牵头组织审计、纪检、监察等部门组成专门调查组联合调查，或开展规模调查，可以和专业的调查机构或知名专家合作，在一定区域内社会预防网络资源对某类群体、现象、事件等进行社会调查，或进行涉外调查，根据等国际预防性文件的规定与外国专家学者选择国际性重大课题开展联合调查。预防人员开展社会调查要经过检察长同意并报上级检察院备案审查，同时要积极争取本院和上级院的资金和人力资源的支持。
五、职务犯罪预防调查权与职务犯罪侦查权即有区别又有联系，存在程序衔接转化问题
职务犯罪预防调查权与职务犯罪侦查权是两种不同的检察职权，分别由职务犯罪预防部门（或基层检察院专职预防人员）和职务犯罪侦查部门行使。预防调查是检察机关职务犯罪预防部门，对已发生职务犯罪的单位，职务犯罪多发领域、系统和权力运行关键环节，对本地经济、社会发展有重要影响的重点项目或自行发现、群众反映或领导交办、上级批办的一些情况不明、性质不清、群众反映强烈，在体制、管理等方面存在职务犯罪隐患的问题，出于帮助预防单位堵漏建制，预防职务犯罪的目的而展开的一种情况调查活动。而职务犯罪侦查活动是由职务犯罪侦查部门根据群众举报、自行发现或领导交办、上级批办的涉嫌职务犯罪的线索开展初查，侦查并对犯罪嫌疑人采取强制措施，通过取证查清犯罪嫌疑人的职务犯罪事实，追究其法律责任的犯罪调查活动。预防调查权不具有强制性，不经批准不能以预防调查为名直接进行和介入初查、侦查活动，不能使用职务犯罪侦查活动的强制性措施和相关权力，在调查过程中，严禁对被调查对象采取强制措施，更不能对被调查单位帐目、资金等采取扣压、查封等手段，对于调查后认为存在犯罪事实或有犯罪嫌疑的在严格保密的情况下，严格按照司法程序移交反贪、渎检等职务犯罪侦查部门处理，不能自行开展立案侦查。在调查中认为存在违规违纪问题或存在一些职务犯罪隐患的事项又不构成犯罪的，应追究党政纪处分的经批准及时移交纪检、监察部门处理，并以检察建议或召开座谈会等形式要求被调查单位限期整改，协助其开展预防工作。特别要提出的是以上程序具有刚性，不称送即为失职、渎职，预防部门及人员不得违反预防纪律私自隐匿或自行处理涉案线索。职务犯罪预防调查权与职务犯罪侦查权都是检察机关法律监督权的具体实现形式，检察工作具有一体性，预防调查的成功运用可以推动自侦查案的深入开展，如扩展案源线索，摸清犯罪规律，提供预警信息等，自侦查案也为预防调查提供丰富的个案和类案典型案例。预防部门要结合反贪部门“以人查案”、渎职部门“以事查案”、控申部门的举报初查等适量组织预防调查，与侦查部门加强协调配合，预防调查与打击犯罪的检察机关内部协作机制。其中特别要注意从预防调查转入侦查的程序转化问题。预防部门及人员即要对不具备立案条件，不能作为侦查线索追究犯罪行为的一些情况，针对某一领域、部门、单位存在制度上、管理上的严重漏洞和容易诱发职务犯罪薄弱环节作为预防事项，缜密甄别并做好相应的预防工作。又要对经调查发现涉嫌职务犯罪的，一方面严格保密规定（特别是对调查对象保密），一方面转换程序，及时向有关侦查部门移交处理。在预防调查阶段所作的笔录不能直接作为犯罪嫌疑人的供述或证人证言作用，这是因为预防调查与犯罪侦查是两种不同的权力，有不同的程序性规定，如犯罪嫌疑人的供述或证人证言涉及权利告知程序，所以预防调查转入侦查阶段后，侦查人员必须制作讯问和询问笔录，至于预防调查中获取的其他书面材料，则可以在按照证据规则补充相关手续后作为书证使用。还需要提出的是不存在预防权与侦查权的合并问题，只有预防部门向侦查部门移交办案权的问题。特殊情况下预防人员经检察长特批可以参与所发现案件的侦查，但必须按照侦查程序进行，此时预防人员的身份已经发生转移，转为侦查人员而与预防业务没有联系。

天津市滨海新区大港人民检察院 王 煜 赵刚