江苏省人大常委会


江苏省音像市场管理条例

（2003年2月14日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过）


　　江苏省人民代表大会常务委员会公告
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　　《江苏省音像市场管理条例》已由江苏省第九届人民代表大会常务委员会第三十四次会议于2003年2月14日通过，现予公布，自2003年5月1日起施行。

　　江苏省人民代表大会常务委员会

　　2003年2月14日

　　第一章总则

　　第一条为加强音像市场的管理，促进本省音像事业的繁荣和发展，根据国务院《音像制品管理条例》，结合本省实际，制定本条例。

　　第二条在本省行政区域内从事音像制品经营活动，应当遵守本条例。

　　本条例所称音像制品经营活动，是指录有内容的录音带、录像带、唱片、激光唱盘和激光视盘等音像制品的批发、零售、出租。

　　音像制品的出版、制作和复制以及用于广播电视播放，依照国家有关法律、法规执行。

　　第三条地方各级人民政府应当加强对音像市场管理工作的领导，优化音像市场结构，保证音像市场管理必要的经费，促进本行政区域内音像市场的健康发展。

　　第四条县级以上地方各级人民政府文化行政部门（以下简称文化行政部门）是本行政区域内音像市场的主管部门，负责对音像市场经营活动的监督和管理。

　　公安、工商、海关等部门应当按照各自职责共同做好有关音像市场的管理工作。

　　第五条省文化行政部门制定并组织实施全省音像市场发展规划，实行宏观调控，确定全省音像制品经营单位的布局和结构。设区的市文化行政部门根据全省音像市场发展规划，制定并组织实施本行政区域音像市场发展规划。

　　第六条文化行政部门设立的文化市场管理机构，应当加强音像市场的稽查工作，维护音像市场的经营秩序。

　　第七条地方各级人民政府应当鼓励、支持群众对违反本条例的行为进行举报，对举报重大违法案件的有功人员应当予以奖励。具体奖励办法由省有关部门制定。

　　第二章申报与审批

　　第八条音像制品经营活动实行许可制度。未经许可，任何单位和个人不得从事音像制品经营活动。

　　第九条申请设立音像制品批发单位，应当具备下列条件：

　　（一）有单位名称、确定的业务范围、组织机构和章程；

　　（二）有固定的经营场所，营业面积一百平方米以上；

　　（三）有国家规定的与经营业务需要相适应的资金；

　　（四）实行计算机管理并有与批发业务相适应的设备、物流设施和配送能力；

　　（五）有适应业务需要的专职从业人员五人以上；

　　（六）法律、行政法规规定的其他条件。

　　申请设立音像制品批发单位，由所在地文化行政部门对前款所列条件进行调查、核实后，报省文化行政部门审批。省文化行政部门应当自收到申请之日起三十日内作出决定，批准的，发给《音像制品经营许可证》，申请人持许可证到工商行政管理部门登记，领取营业执照；不批准的，应当说明理由。

　　第十条申请从事音像制品零售、出租业务的，应当具备下列条件：

　　（一）有确定的业务范围，是单位的应当具有名称；

　　（二）有相应的固定经营场所；

　　（三）有适应业务需要的资金和从业人员；

　　（四）法律、行政法规规定的其他条件。

　　申请从事音像制品零售、出租业务，报县级文化行政部门审批。县级文化行政部门应当自收到申请之日起三十日内作出决定，批准的，发给《音像制品经营许可证》并报上一级文化行政部门备案，申请人持许可证到工商行政管理部门登记，领取营业执照；不批准的，应当说明理由。

　　第十一条申请设立音像制品连锁经营单位，应当具备下列条件：

　　（一）有单位名称、地址、组织机构和章程、音像制品连锁经营单位总部及其连锁门店经营场所的情况和使用权证明；

　　（二）有十个以上连锁门店；

　　（三）有国家规定的与经营业务需要相适应的注册资本；

　　（四）具备向连锁门店提供经营指导和配送音像制品的能力；

　　（五）总部和连锁门店实行计算机联网管理；

　　（六）有适应业务需要的专职从业人员十五人以上；

　　（七）法律、行政法规规定的其他条件。

　　音像制品连锁经营单位应当按照公司法的要求组建和运营。

　　申请设立音像制品连锁经营单位，由所在地文化行政部门对本条第一款所列条件进行调查、核实后，报省文化行政部门审批。省文化行政部门应当自收到申请之日起三十日内作出决定，批准的，发给《音像制品经营许可证》，申请人持许可证到工商行政管理部门登记，领取营业执照；不批准的，应当说明理由。

　　跨省设立音像制品连锁经营单位，由连锁总部报省文化行政部门审核同意后，报国务院文化行政部门审批。

　　未经批准，不得在单位名称中使用“连锁”字样，不得以连锁方式从事音像制品经营活动。

　　第十二条音像出版单位可以按照国家有关规定批发、零售本单位出版的音像制品。从事非本单位出版的音像制品批发、零售业务的，应当依照本条例第九条、第十条的规定办理审批、登记手续。

　　第十三条申请设立通过信息网络从事音像制品批发、零售业务的单位，应当依照本条例第九条的规定，办理审批、登记手续。

　　音像出版单位通过信息网络经营本单位出版的音像制品或者音像制品批发单位通过信息网络经营音像制品的，应当持相关许可证、网站或者所链接网站名、电子邮件地址等材料，报省文化行政部门核准。

　　第十四条音像制品经营单位变更名称、业务范围，或者兼并其他音像制品经营单位，或者因合并、分立而设立新的音像制品经营单位的，应当依照本条例第九条、第十条、第十一条的有关规定办理审批、登记手续。

　　音像制品经营单位变更地址、法定代表人或者主要负责人以及终止经营活动，从事音像制品零售、出租经营活动的个人变更业务范围、地址或者终止经营活动的，应当到原登记的工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记，并向原批准的文化行政部门备案，同时办理《音像制品经营许可证》变更或者注销手续。

　　第三章经营与管理

　　第十五条音像制品经营者不得经营下列音像制品：

　　（一）非音像制品出版单位出版的音像制品或者非音像制品复制单位复制的音像制品；

　　（二）未经国务院文化行政部门批准进口的音像制品；

　　（三）供研究、教学参考或者用于展览、展示的进口音像制品。

　　第十六条音像制品经营者应当在经营场所显著位置悬挂《音像制品经营许可证》，并悬牌公示不经营违法音像制品的承诺和监督举报电话。

　　《音像制品经营许可证》不得伪造、租借、出售和转让。

　　音像制品经营者每两年履行一次审核手续。审核不合格或者未在规定时间内办理审核手续的，由原发证机关注销许可证，并通知工商行政管理部门。

　　第十七条音像制品经营者不得超越批准的经营方式或者经营范围从事经营活动，不得转包经营。

　　第十八条音像制品经营者应当从持有相关许可证的音像制品出版、批发单位进货，并索要音像制品合法证明。消费者有权向音像制品经营者索要音像制品合法证明。

　　第十九条音像制品出版、批发单位批发音像制品应当出具发票和发货清单。

　　从事音像制品零售业务的单位或者个人销售音像制品应当明码标价、出具发票，发票上应当注明音像制品名称、价格、数量和金额。

　　从事音像制品出租业务的单位或者个人应当登记出租音像制品的时间、名称和数量等事项。

　　有关音像制品的发票应当按照国家有关规定予以保留，其他票据、清单和登记材料应当保存二年以备查验。

　　第二十条本省的音像制品出版单位应当自本单位出版的音像制品出版之日起三十日内向省文化行政部门报送样品。

　　音像制品批发单位应当及时将所购进的音像制品清单报送所在地县级文化行政部门备案。

　　第二十一条通过信息网络从事音像制品批发、零售业务的单位应当在网站或者网页标明许可证编号、发证部门；所经营的音像制品应当标明名称、出版单位、中国标准音像制品编码，属于进口音像制品的，还应当同时标明进口批准文件文号。

　　第二十二条申请鉴定音像制品是否非法，申请人可以向音像制品获得地县级文化行政部门提交申请书、音像制品和有关票据。申请书应当载明音像制品来源、名称、数量、获得日期、鉴定目的。县级文化行政部门应当组织有关专业人员进行鉴定，并自受理申请之日起十日内出具鉴定文书。

　　当事人对鉴定结果有异议的，可以自收到鉴定书之日起十五日内提请上一级文化行政部门复核，上一级文化行政部门应当组织有关专业人员进行复核，并在收到复核申请书之日起十五日内出具书面复核结论。

　　鉴定音像制品可以收取鉴定成本费。具体标准由省财政、物价、文化部门制定。

　　第二十三条音像制品经营者应当主动及时将非法音像制品上交文化行政部门。

　　依法收缴的非法音像制品，由文化行政部门统一销毁。

　　第四章法律责任

　　第二十四条音像制品经营者违反本条例的行为，法律、法规已有处罚规定的，由有关行政管理部门依法处罚。

　　第二十五条音像制品经营活动的监督管理部门及其工作人员，违反有关规定，批准不符合法定设立条件的音像制品经营单位，或者不履行监督职责，发现违法行为不予查处，造成严重后果的，对负有责任的主管人员和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十六条音像制品经营活动的监督管理部门及其工作人员从事、参与或者变相从事、参与音像制品经营活动的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予撤职或者开除的行政处分。

　　第二十七条拒绝、阻碍音像制品经营活动的监督管理部门执法人员执行公务或者威胁、殴打执法人员，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十八条未领取《音像制品经营许可证》和营业执照擅自从事音像制品经营活动的，由文化、工商行政管理部门依照各自职责予以取缔，没收违法经营的音像制品和违法所得，以及违法活动的专用工具、设备；违法经营额五千元以上的，并处违法经营额一倍至五倍的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十九条音像制品经营者经营本条例第十五条所列非法音像制品的，由文化行政部门责令停止违法行为，给予警告，没收违法经营的音像制品和违法所得；违法经营额不足一万元的，并处一万元以上五万元以下的罚款；违法经营额一万元以上的，并处违法经营额五倍至十倍的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者由原发证机关吊销许可证。

　　第三十条有下列行为之一的，由文化行政部门责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处一千元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：

　　（一）租借、出售、转让《音像制品经营许可证》或者使用复印件经营的；

　　（二）从未持有相关许可证的音像制品出版、批发单位进货经营的；

　　（三）超越批准的经营方式或者经营范围经营、转包经营音像制品的；

　　（四）音像制品经营者拒绝提供有关音像制品合法证明和应当保存的票据、清单、登记材料的。

　　第三十一条音像制品经营者变更名称、地址、法定代表人或者主要负责人、业务范围等，未依照本条例规定办理审批、备案手续的，由文化行政部门责令改正，给予警告；情节严重的，责令停业整顿或者由原发证机关吊销许可证。

　　第三十二条邮政、交通、铁路、民航等部门在托运、邮寄、运输、仓储和包装中发现非法音像制品，应当依法暂扣，并及时通知文化行政部门依法予以查处。

　　第五章附则

　　第三十三条自本条例施行之日起，不再审批设立经营性音像制品放映单位；已经依法设立的，不得变更名称、地址、法定代表人，不得更新现有设备，并于二年内予以关闭。关闭前，文化行政部门应当加强日常监督和管理，年度审核工作由设区的市文化行政部门办理。

　　第三十四条本条例自2003年5月1日起施行。

　　


中国证券监督管理委员会


关于进一步加强证券公司监管的若干意见
中国证券监督管理委员会




为了落实国务院的有关规定，更好地防范和化解金融风险，进一步清理整顿证券经营机构，加强证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，根据《证券法》等法律和国务院的有关规定，现提出以下意见：
一、关于证券公司的设立
证券公司应依照法律、法规和本意见由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立，其变更、终止事项及业务活动由中国证监会负责监督管理。
（一）证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司。证券公司的分类是一个逐步实施的过程，原则是成熟一家，审批一家；成熟一批，审批一批。在分类过程中，证券公司从事承销、自营业务按照中国证监会的有关规定进行。经纪类证券公司和综合类证券公司设立的条件是：
经纪类证券公司：1、符合证券市场发展需要；2、注册资本最低限额为人民币五千万元；3、证券业从业人员应取得《证券业从业人员资格证书》，高级管理人员应当符合中国证监会规定的任职条件；4、有健全的管理制度和内部控制制度；5、有符合要求的营业场所和合格的交易
设施；6、有符合中国证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统；7、符合中国证监会规定的其他条件。
综合类证券公司：除应具备经纪类证券公司的条件外，还应具备下列条件：1、注册资本不少于人民币五亿元；2、近三年新股发行主承销次数不少于五家；3、近二年平均股票代理交易额均占市场交易总额的百分之一以上；4、近三年连续盈利；5、有规范的自营业务与经纪业务分
开管理的体系；6、五名以上具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券承销业务从业资格的专业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员；7、近一年内无重大违规记录。
设立证券公司分公司要有十家以上证券营业部；证券公司下设证券营业部的证券营运资金不少于人民币五百万元。
（二）证券公司可以由国有独资或股份制经营。证券公司的股东应符合法律、法规和有关政策的规定。1、有下列情形之一的，不得成为证券公司的股东：（1）金融机构（证券公司和信托投资公司除外）；（2）近三年有重大违法、违规经营记录的；（3）累计亏损达到注册资本百
分之五十的；（4）未决诉讼标的金额达到净资产百分之五十的。2、单个股东直接或者间接向证券公司投资的总金额不得超过该证券公司注册资本的百分之二十，但是国有资产代表单位，综合类证券公司、信托投资公司设立专门从事证券业务的子公司除外。3、新设证券公司的股东应当
以货币出资。
（三）证券公司应按批准的业务范围，合规经营。经纪类证券公司经批准可以从事以下业务：证券的代理买卖，代理还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户。
综合类证券公司经批准除可从事经纪类证券公司业务外，还可以从事证券的自营买卖，证券的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。
（四）期货交易所等机构在清理整顿中改组为经纪类证券公司的，应当符合国家的法律、法规和有关政策，履行正常的审批程序。改组过程中，其股东的入股资本应当经具有证券业务资格的会计师事务所进行评估，且货币资金占入股资本的比例不得低于百分之三十。
（五）设立证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，分为筹建和开业两个阶段，具体程序由中国证监会另行规定。
二、关于证券公司的变更
（一）证券公司变更业务范围、公司形式、股东或者股权、公司名称、住所和高级管理人员，资本金的增加或者减少，合并与分立，修改公司章程，分公司的迁址，证券营业部的迁址与转让等事项，应当报经中国证监会批准。
（二）鼓励证券公司通过收购、兼并或者合并等方式进行资产重组，优化资产结构。符合条件的证券公司可以通过增资扩股提高市场竞争能力。
证券公司增资扩股应当具备的条件是：1、距前一次募集资金一年以上；2、申请前三年连续盈利，且三年平均净资产收益率不低于百分之十；3、申请前二年公司无重大违法违规行为，财务会计文件无虚假记载；4、新增股本的百分之五以上为公司公积金转增；5、中国证监会规定
的其他条件。
三、关于证券公司的风险管理
证券公司应当依据《公司法》建立和完善公司法人治理结构，实行监事会制度、信息披露制度以及健全的管理制度和内部控制制度，自觉防范和化解经营风险。
（一）证券公司应当遵守下列财务风险监管指标：1、经纪类证券公司的净资本不得低于二千万元，其拨付给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之八十。2、综合类证券公司的净资本不得低于二亿元，负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过
净资产的八倍，流动资产的余额不得低于流动负债的余额，拨付给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之四十。3、证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。交易风险准备金余额，经纪类证券公司达到注册资本
百分之十的，综合类证券公司达到注册资本百分之二十的，可不再提取。
（二）证券公司应当对风险增加透明度。出现下列情况，要在三个营业日内报告中国证监会，并说明原因和对策：1、净资本低于本意见要求金额的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的；2、综合类证券公司对外负债总额超过净资产七倍的；3、证券公司流动资产余额低于
流动负债余额的百分之一百二十的。
四、关于证券公司的日常监管
（一）证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。证券公司或者分公司或者证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让许可证。
证券公司分公司和证券营业部是证券公司全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行交易的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监
会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。
（二）证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。
开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券，并应当存放于商业银行或者投资于有价证券，实行分帐管理。
（三）经国务院授权部门批准，证券公司可以以适当方式进行融资，开展正常业务活动。但不得向客户融资融券，不得举办实业项目，不得投资于非自用不动产，不得互相投资参股，不得违反规定的收费标准，不得以交易佣金分成等不正当竞争方式吸引投资者，不得在法定会计帐册外
设立帐册，不得以任何名义设立“小金库”。
（四）证券公司应当遵守法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。应当接受中国证监会委托的会计师事务所的检查。
证券公司违反法律、法规和中国证监会的有关规定，损害社会公共利益，可能严重危及或者已经危及证券公司的偿付能力的，中国证监会可以组织对该证券公司进行清理整顿或者实行兼并。
（五）证券公司违反有关法律、法规和本意见规定，中国证监会将视情节轻重，依据有关规定，予以警告、没收非法所得、罚款、暂停部分证券业务、注销《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》的处罚。
证券公司的股东存在虚假出资、抽逃出资、以欺骗手段取得股东资格以及其他重大违法违规行为的，由中国证监会取消其股东资格，并限期转让其持有的全部股权。
五、信托投资公司在分业过程中设立证券公司的，参照本意见执行。境内机构到境外设立证券公司、境外机构在境内设立证券公司及中外合资证券公司的有关规定，由中国证监会另行制定。

附件：证券公司的报批程序
依据《关于进一步加强证券公司监管工作的若干意见》，现对证券公司的报批程序规定如下：
一、证券公司的筹建
（一）申请设立证券公司，申请人应当向中国证监会提交下列材料：
1、申请报告；
2、可行性报告；
3、筹建方案；
4、发起人协议；
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人上一年度经会计师事务所审计的财务报表；
6、公司章程（草案）；
7、筹建负责人名单及其简历；
8、中国证监会要求的其他材料。
证券公司筹建报批前，应当依法办理公司名称预先核准。
（二）证券公司申请筹建分公司或者证券营业部，应当向中国证监会提交下列材料：
1、申请报告；
2、可行性报告；
3、筹建方案；
4、筹建负责人名单、简历及资格证书；
5、公司《经营证券业务许可证》正、副本及复印件；
6、中国证监会要求的其他材料。
（三）中国证监会依据本规定对筹建申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在一年内不再受理筹建申请。
（四）筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起六个月内完成筹建工作，逾期未完成的，原批准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过三个月。
（五）筹建申请人完成筹建工作并经中国证监会验收合格后，方可申请开业。
二、证券公司的开业
（一）申请证券公司开业，申请人应当向中国证监会提交下列材料：
1、开业申请报告和筹建情况报告；
2、股东会或者公司创立大会决议；
3、公司章程；
4、具有证券业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例；
6、拟任法定代表人和证券业从业人员的名单、简历及资格证书；
7、营业场所及设备、信息系统、业务资料电脑报送系统的说明材料；
8、管理制度和内部控制制度；
9、中国证监会要求的其他文件。
（二）证券公司申请分公司或者证券营业部开业，应当向中国证监会提交下列材料：
1、开业申请报告和筹建情况报告；
2、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告；
3、证券业从业人员的名单、简历及资格证书；
4、营业场所及设备、信息系统的说明材料；
5、管理制度和内部控制制度；
6、中国证监会要求的其他文件。
（三）中国证监会依据本规定对开业申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由。
（四）证券公司、证券公司分公司或者证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。
（五）证券公司、证券公司分公司或者证券营业部应当自注册之日起一个月内开业。逾期未开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回许可证，遇有特殊情况经中国证监会同意延期开业的除外。
（六）经批准设立的证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，由证券公司在指定报纸公告。
三、证券公司的增资扩股
（一）证券公司申请增资扩股，应向中国证监会提出申请报告，并提交下列材料：
1、股东大会决议；
2、增资方案及可行性报告；
3、新增股东名册、工商执照副本（复印件）及其拟出资额、出资方式、背景材料及经审计的连续三年的财务报表；
4、增资后股权比例；
5、中国证监会要求的其他材料。
（二）中国证监会依据《意见》对增资扩股材料进行审查，并将批准的增资额度、股东资格和增资扩股方案书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应在书面通知中注明理由，并在一年内不再受理增资扩股申请。
（三）申请人应在中国证监会批准增资扩股方案之日起三个月内完成方案的落实工作，报送材料包括1、有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；2、拟变更公司章程（草案）；3、拟变更的高级管理人员申请材料。遇有特殊情况需要延长期限的，应当书面报请中国
证监会批准，但是延长期限不得超过一个月。
（四）中国证监会根据申请人提交的材料，对申请人增资扩股方案的落实情况进行复审。



1999年3月17日